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工程合同管理案例分析
工程合同管理案例分析


某毛紡廠建設工程,由英國某紡織企業出資85%,中國某省紡織工業總公司出資15%成立的合資企業(以下簡稱A方),總投資約為1800萬美元,總建筑面積22610平方米,其中土建總投資為3000多萬元人民幣。該廠位于丘陵地區,原有許多農田及藕塘,高低起伏不平,近旁有一國道。土方工作量很大,廠房基礎采用攪拌樁和振動樁約8000多根,主廠房主體結構為鋼結構,生產工藝設備和鋼結構由英國進口,設計單位為某省紡織工業設計院。

一、土建工程招標及合同簽訂過程
土建工程包括生活區4棟宿舍、生產廠房(不包括鋼結構安裝)、辦公樓、污水處理站、油罐區、鍋爐房等共15個單項工程。業主希望及早投產并實現效益。土方工程先招標,土建工程第二次招標,限定總工期為半年,共27周,跨越一個夏季和冬季。

由于工期緊,招標過程很短,從發標書到收標僅10天時間。招標圖紙設計較粗,沒有施工詳圖,鋼筋混凝土結構沒有配筋圖。

工程量表由業主提出目錄,工作量由投標人計算并報單價,最終評標核定總價。合同采用固定總價合同形式,要求報價中的材料價格調整獨立計算。

共有10家我國建筑公司參加投標,第一次收到投標書后,發現各企業都用國內的概預算定額分項和計算價格,未按照招標文件要求報出完全單價,也未按招標文件的要求編制投標書,使投標文件的分析十分困難。故業主退回投標文件,要求重新報價。這時有5家退出競爭。這樣經過四次反復退回投標文件重新做標報價,才勉強符合要求。A方最終決定我國某承包公司B(以下簡稱B方)中標。

本工程采用固定總價合同,合同總價為17518563元人民幣(其中包括不可預見風險費1,200,000元)。

二、合同條件分析

本工程合同條件選擇是在投標報價之后,由A方與B方議定。A方堅持用ICE,即英國土木工程師學會和土木工程承包商聯合會頒布的標準土木工程施工合同文本;而B方堅持使用我國的示范文本。但A方認為示范文本不完備,不符合國際慣例,可執行性差。最后由A方起草合同文本,基本上采用ICE的內容,增加了示范文本的幾個條款。1995年6月23日A方提出合同條件,6月24日雙方簽訂合同。合同條件相關的內容如下:

1.合同在中國實施,以中華人民共和國的法律作為合同的法律基礎。

2.合同文本用英文編寫,并翻譯成中文,雙方同意兩種文本具有相同的權威性。

3.A方的責任和權力:
(l)A方任命A方的現場經理和代表負責工程管理工作。
(2)B方的設備一經進入施工現場即被認為是為本工程專用。沒有A方代表的同意,B方不得將它們移出工地。
(3)A方負責提供道路、場地,并將水電管路接到工地。A方提供2個75千伏安發電機供B方在本工程中使用,提供方式由B方購買,A方負責費用。發電機的運行費用由B方承擔。施工用水電費用由B方承擔,按照實際使用量和規定的單價在工程款中扣除。
(4)合同價格的調整必須在A方代表簽字的書面變更指令作出后才有效。增加和減少工作量必須按照投標報價所確定的費率和價格計算。
如果變更指令會引起合同價格的增加或減少,或造成工程竣工期的拖延,則B方在接到變更指令后7天內書面通知A方代表,由A方代表作出確認,并且在雙方商討變更的價格和工期拖延量后才能實施變更,否則A方對變更不予付款。
(5)如果發現有由于B方負責的材料、設備、工藝所引起的質量缺陷,A方發出指令心方應盡快按合同修正這些缺陷,并承擔費用。
(6)本工程執行英國規范,由A方提供一本相關的英國規范給B方。A方及A方代表出于任何考慮都有權指令B方保證工程質量達到合同所規定的標準。

4.B方的責任和權力:
(1)若發現施工詳圖中的任何錯誤和異常應及時通知A方,但B方不能修改任何由A方提供的圖紙和文件;否則將承擔由此造成的全部損失費用。
(2)B方負責現場以外的場地、道路的許可證及相關費用。(其他略)

5.合同價格:
(1)本合同采用固定總價方式,總造價為17518563元人民幣,它己包括B方在工程施工的所有花費和應由B方承擔的不可預見的風險費用。
(2)付款方式:
①簽訂合同時,A方付給B方400萬元備料款。
②每月按當月工程進度付款。在每月的最后一個星期五,B方提交本月的已完成工程量的款額帳單。在接到B方帳單后,A方代表7天內作出審查并支付。
③A方保留合同價的5%作為保留金。在工程竣工驗收合格后A方將其中的一半支付給B方,待保修期結束且沒有工程缺陷后,再支付另外的一半。

6.合同工期
(1)合同工期共27周,從1995年7月17日到1996年1月20日。
(2)若工程在合同規定時間內竣工,A方向B方獎勵20萬元,另外每提前1天再獎勵1萬元。若不能在合同規定時間內竣工,拖延的第一周違約金為20萬元,在合同規定竣工日期一周以后,每超過一天,B方賠償5000元。
(3)若在施工期間發生超過14天的陰雨或冰凍天氣,或由于A方責任引起的干擾,A方給予B方以延長工期的權力。若發生地震等B方不能控制的事件導致工期延誤,B方應立即通知A方代表,提出工期順延要求,A方應根據實際情況順延工期。

7.違約責任和解除合同:
(1)若B方未在合同規定時間內完成工程或違反合同有關規定,A方有權指令B方在規定時間內完成合同責任。若B方未履行,A方可以雇用另一承包商完成工程,全部費用由B方承擔。
(2)如果B方破產,不能支付到期的債務,發生財務?;?,A方有權解除合同。
(3)A方認為B方不能安全、正確地履行合同責任,或己無力勝任本工程的合同任務或公然忽視履行合同,則可指令B方停工,并由B方承擔停工責任。若B方拒不執行A方指令,則A方有權終止對B方的雇用。

8.爭執的解決:
本合同的爭執應首先以友好協商的方式解決,若不能達成一致,任何一方都有權力提請 仲裁。若A方提請仲裁,則仲裁地點在上海;若B方提請仲裁,則仲裁地點在新加坡。(其他略)

三、合同實施狀況
本工程土方工程從1995年5月11日開始,7月中旬結束,則土建施工隊伍7月份就進?。ū韌兩ㄊ┕ず賢∪掌諤崆埃?。但在施工過程中由于:

1.在當年八月份出現較長時間的陰雨天氣;
2.A方發出許多工程變更指令;
3.B方施工組織失誤、資金投人不夠、工程難度超過預先的設想;
4.B方施工質量差,被業主代表指令停工返工等;
造成施工進度的拖延、工程質量問題和施工現場的混亂。
原計劃工程于1996年1月結束并投入使用,但實際上,到1996年2月下旬,即工程開工后的31周,還有大量的合同工作量沒有完成。此時業主以如下理由終止了和B方的原合同關系:
l.B方施工質量太差,不符合合同規定,又無力整改;
2.工期拖延而又無力彌補;
3.使用過多無資歷的分包商,而且施工現場出現多級分包;

將原屬于B方工程范圍內的一些未開始的分項工程刪除,并另發包給其他承包商,并催促B方盡快施工,完成剩余工程。
1996年5月,工程仍未竣工,A方仍以上面三個理由指令B方停止合同工作,終止合同工程,由其他承包商完成。
在工程過程中B方提出近1200萬的索賠要求,在工程過程中一直沒有得到解決。而雙方經過幾輪會談,在10個月后,最終業主僅賠償B方30萬元。
本工程無論從A方或B方的角度都不算成功的工程,都有許多經驗教訓值得記取。

四、B方的教訓

在本工程中,B方受到很大損失,不僅經濟上虧本很大,而且工期拖延,被A方逐出現場,對企業形象有很大的影響。這個工程的教訓是深刻的。

1.從根本上說,本工程采用固定總價合同,招標圖紙比較粗略,做標期短,地形和地質條件復雜,所使用的合同條件和規范是承包商所不熟悉的。對B方來說,幾個重大風險集中起來,失敗的可能性是很大的,承包商的損失是不可避免的。

1996年7月,工程結束時B方提出實際工程量的決算價格為1882萬元(不包括許多索 賠)。經過長達近十個月的商談,A方最終認可的實際工程量決算價格為1416萬元人民幣。 雙方結算的差異主要在于:

(1)本工程招標圖紙較粗略,而A方在招標文件中沒給出工作量,由B方計算工程量, 而B方計算的數字都很低。例如,圖紙缺少鋼筋配筋圖,承包商報價時預算402t鋼筋,而按后來頒發的詳細的施工圖核算應為約720t。在工程中,由于工程變更又增加了290t,即整個實際用量約1010t。由于為固定總價合同,A方認為詳細的施工圖用量與B方報價之差318t(即720t一402t),合計價格100多萬元是B方報價的失誤,或為獲得工程而作出的讓步,在任何情況下不予補償。

(2)B方在工程管理上的失誤。例如:
在工程施工中B方現場人員發現缺少住宅樓的基礎圖紙,再審查報價發現漏報了住宅樓的基礎價格約30萬人民幣。分析責任時,B方的預算員堅持認為,在招標文件中A方漏發了基礎圖,而A方代表堅持是B方的預算師把基礎圖弄丟了。由于采用了固定總價合同,B方最終承擔了這個損失。這個問題實質上是B方自己的責任,他應該:
①接到招標文件后應對招標文件的完備性進行審查,將圖紙和圖紙目錄進行校對,如果發現有缺少,應要求A方補充;
②在制定施工方案或作報價時仍應該能發現圖紙的缺少,這時仍可以向業主索要,或自己出錢復印,這樣可以避免損失。

2.報價的失誤。B方報價按照我國國內的定額和取費標準,但沒有考慮到合同的具體要求,合同條件對B方責任的規定,英國規范對工程質量、安全的要求,例如:
(1)開工后,A方代表指令B方按照工程規范的要求為A方的現場管理人員建造臨時設施。辦公室地面要有防潮層和地磚,廁所按現場人數設位,要有高位水箱、化糞池,并貼瓷磚,這大大超出B方的預算。
(2)A方要求B方有安全措施,包括設立急救室、醫務設備,施工人員在工地上應配備專用防釘鞋、防灰鏡、防雨具,這方面的花費都在報價中沒有考慮到。
(3)由于施工工地在一個國道西側,棄土須堆到國道東側,這樣必須切斷該國道。在這個過程中發生了申請切斷國道許可、設告示欄、運土過程中安全措施、施工后修復國道等各種費用,而B方報價中未考慮到這些費用。B方向A方提出索賠,但為A方反駁,因為合同已規定這是B方責任,應由B方支付費用。
當然,在本工程中,A方在招標文件中沒有提出合同條件,而在確定承包商中標后才提出合同條件。這是不對的,違反慣例。這也容易造成承包商報價的失誤。

3.工程管理中合同管理過于薄弱,施工人員沒有合同的概念,不了解國際工程的慣例和合同的要求,仍按照國內通常的方法施工、處理與業主的關系。例如:

(1)對A方代表的指令不積極執行,作“冷處理”,造成英方代表許多誤解,導致雙方關系緊張。
例如,B方按圖紙規定對內墻用紙筋灰粉刷,A方代表(英國人)到現場一看,認為用草和石灰粉刷,質量不能保證,指令暫停工程。B方代表及A方的其他中方管理人員向他說明紙筋灰在中國用得較多,質量能保證。A方代表要求暫停粉刷,先粉刷一間,讓他確認一下,如果確實可行,再繼續施工。但B方對A方代表的指令沒有貫徹,粉刷工程小組雖然已經聽到A方代表的指令,但仍按原計劃繼續粉刷紙筋灰。幾天后粉刷工程即將結束,A方代表再到現場一看,發現自己指令未得到貫徹,非常生氣,拒絕接收紙筋灰粉刷工程,要求全部鏟除,重粉水泥砂漿。因為圖紙規定使用紙筋灰,B方就此提出費用索賠,包括:
①已粉好的紙筋灰工程的費用;
②返工清理;
③兩種粉刷價差索賠。
但A方代表僅認可兩種粉刷的價差索賠,而對返工造成的損失不予認可,因為他已下達停工指令,繼續施工的損失應由B方承擔。而且A方代表感到B方代表對他不尊重。所以導致后期在很多方面雙方關系非常緊張。

(2)施工現場幾乎沒有書面記錄。本工程變更很多,由于缺少記錄,造成許多工程款無法如數索賠。

例如在施工現場有三個很大的水塘,設計前勘察人員未走到水塘處,地形圖上有明顯的等高線,但未注明是水塘。承包商現場考察時也未注意到水塘。施工后發現水塘,按工程要求必須清除淤泥,并要回填,B方提出6600立方米的淤泥外運量、費用133,000元索賠要求,認為招標文件中未標明水塘,則應作為新增工程分項處理。A方工程師認為,對此合同雙方都有責任:A方未在圖上標明,提供了不詳細的信息;而B方未認真考察現場。最終A方還是同意這項補償。但B方在施工現場沒有任何記錄、照片,沒有任何經A方代表認可的證明材料,例如土方外運多少、運到何處、回填多少、從何處取土。最終A方僅承認60,000元的賠償。

(3)B方的工程報價及結算人員與施工現場脫節,現場沒有估價師,每月B方派工作量統計員到現場與業主結算,他只按圖紙和原工程量清單結算,而忽視現場的記錄和工程變更,與現場B方代表較少溝通。

(4)合同規定,A的任何變更指令必須再次由A方代表書面確認,并雙方商談價格后再執行,承包商才能獲得付款。而在現場,承包商為業主完成了許多額外工作和工程變更,但沒有注意到業主的書面確認,也沒有和業主商談補償費用,也沒有現場的任何書面記錄,導致許多附加工程款項無法獲得補償。A方代表對他的同事說:“中國人怎么只知干活不要錢。”“結算師每月進入現場一次,像郊游似的,工程怎么能盈利呢?”

(5)業主出于安全的考慮,要求承包商在工程四周增加圍墻。當然這是合同內的附加工程。業主提出了基本要求:圍墻高2米,上部為壓頂,花墻,下部為實心一磚墻,再下面為條型大放腳基礎,再下為道渣墊層。業主要求承包商以延長米報價,所報單價包括所有材料、土方工程。承包商的估算師未到現場詳細調查,僅按照正常的地平以上2米高,下為大放腳和道渣,正常土質的挖基槽計算費用,而忽視了當地為丘陵地帶,而且有許多藕塘和稻田,淤泥很多,施工難度極大。結果實際土方量、道渣的用量和砌磚工程量大大超過預算。由于按延長米報價,業主不予補償。

(6)由于本工程倉促上馬,所以變更很多。業主代表為了控制投資,在開工后再次強調,承包商收到變更指令或變更圖紙,必須在7天內報業主批準(即為確認),并雙方商定變更價格,達成一致后再進行變更,否則業主對變更不予支付。這一條應該說對承包商是有利的。但施工中B方代表在收到書面指令后不去讓業主確認,不去談價格(因為預算員不在施工現?。?,而本工程的變更又特別多,所以大量的工程變更費用都未能拿到。

4.承包商工程質量差,工作不努力,拖拉,缺少責任心,使A方代表對B方失去信任和信心。例如開工后,像我國許多國內工程一樣,施工現場出現了許多未經業主代表批準的分包商,以及多級分包現象。這些分包商分包關系復雜,A方代表甚至B方代表都難以控制。他們工作沒有熱情,施工質量差,工地上協調困難,造成混亂。這在任何國際工程中都是不能允許的。

在相當一部分墻體工程中,由于施工質量太差,高低不平,無法通過驗收。A方代表指令加厚粉刷,為了保證質量,要求B方在墻面上加鋼絲網,而不給B方以費用補償。這不僅大大增加了B方的開支,而且A方對工程不滿意。

投標前A方提供了一本適用于本工程的英國規范,但B方工程人員從未讀過,施工后這本規范找不到了,而B方人員根深蒂固的概念是按圖施工,結果造成許多返工。

例如在施工圖上將消防管道與電線管道放于同一管道溝中,中間沒有任何隔離,B方按圖施工,完成后,A方代表拒絕驗收,因為:

(1)這樣做極不安全,違反了A方所提供的工程規范。
(2)即使施工圖上是兩管放在一齊,是錯的,但合同規定,承包商若發現施工圖中的任何錯誤和異常,應及時通知A方。作為一個有經驗的承包商應能夠發現這個常識性的錯誤。
所以A方代表指令B方返工,將兩管隔離,而不給B方任何補償。

五、A方的教訓

在本工程中A方也受到很大損失,表現在:

1.工期拖延。原合同工期27周,從1995年7月17日到1996年1月20日,但實際工程到1996年9月尚未完成,嚴重影響了投資計劃的實現。雙方就工程款的結算工作一直拖到1997年4月。

2.質量很差。如主廠房地坑防水砂漿粉刷后漏水;許多地方混凝土工程跑模;混凝土板澆搗不密實出現孔洞,柱子傾斜;由于內墻砌筑不平,造成粉刷太厚,表面開裂等。

3.由于承包商未能按質按量完成工程,業主不得不終止與B方的合同,而將剩余的工程再發包,請另外的承包商來完成。這給業主帶來很大的麻煩,對工程施工現場造成很大的混亂。

4.當然A方的合同管理也有許多教訓值得記?。?/span>

(1)本工程初期,A方的總經理制定項目總目標,作合同總策劃。但他是搞經營出身的,沒有工程背景,僅按市場狀況作計劃,急切地想上馬這個項目,想壓縮工期,所以將計劃期、做標期、設計期、施工準備期縮短,這是違反客觀規律的,結果欲速則不達,不僅未提前,反而大大延長了工期。
(2)由于項目倉促上馬,設計和計劃不完備,工程中業主的指令所造成的變更太多,地質條件又十分復雜,不應該用固定總價合同。這個合同的選型出錯,打倒了承包商,當然也損害了工程的整體目標。
(3)如果要盡快上馬這個項目,應采用承包商所熟悉的合同條件。而本工程采用承包商不熟悉的英文合同文本、英國規范,對承包商風險太大,工程不可能順利。
(4)采用固定總價合同,則業主不僅應給承包商提供完備圖紙、合同條件,而且應給承包商合理的做標期、施工準備期等,還應幫助承包商理解合同條件,雙方及時溝通。但在本工程中業主及業主代表未能做好這些工作。
(5)業主及業主代表對承包商的施工力量、管理水平、工程習慣等了解太少,授標后也沒有給承包商以幫助。


來源:中國項目研究網



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